《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本

【名词&注释】

管理机构、主要内容(main contents)、诚实信用原则(the principle of good faith)、若干问题(some problems)、相关规定(relevant regulations)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、《中华人民共和国证券法》、中国证券业(chinese industry of securities)、证券公司内部控制

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

A. A．诚实、正直、公平
B. B．掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C. C．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
D. D．公平对待已有客户和潜在客户原则

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%

[多选题]《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。

A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎

[多选题]对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

A. 应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

本文链接：https://www.51bdks.net/show/g798n.html