证券公司自营买卖业务的首要特点为（）

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、董事会(board of directors)、刑事责任(criminal responsibility)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易量、业务部门(business department)、决策机构(decision making body)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t ...)、交易方式(transaction mode)

[单选题]证券公司自营买卖业务的首要特点为（）

A. A．决策的自主性
B. B．交易的风险性
C. C．收益的不稳定性
D. D．买卖的随意性

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]证券公司的自营业务决策机构^{(decision making body)}原则上应当按照（）来设立

A. A．“监事会—投资决策机构^{(decision making body)}—自营业务部门”的三级体制
B. B．“投资决策机构^{(decision making body)}—自由业务部门”的二级体制
C. C．“董事会—投资决策机构^{(decision making body)}—自营业务部门”的三级体制
D. D．“董事会—投资决策部门”的二级体制

[多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）

A. A．只有综合类证券公司^{(comprehensive securities company)}才能从事证券自营业务
B. B．自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利
C. C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金
D. D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

[多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

A. A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B. B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C. C．交易方式^{(transaction mode)}的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

[单选题]证券公司从事证券自营业务可以（）。

A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务

[多选题]以下属于证券自营买卖对象的是（）。

A. 权证
B. B股
C. 证券投资基金
D. 债券

[多选题]有下列（）行为之一，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A. 单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}的
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 以其他方法操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}的

本文链接：https://www.51bdks.net/show/g78pz.html