发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构

【名词&注释】

股份制(stock system)、规模经营、扩大再生产(expanded reproduction)、发行人、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、企业净资产(enterprise net assets)、会计年度(fiscal year)、发行价、保荐代表人(sponsor deputy)

[多选题]发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格。

A. 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 公开发行证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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[多选题]上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（）。

A. 上市公司在最近3年连续盈利
B. 上市公司最近3个会计年度^{(fiscal year)}内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C. 上市公司最近1个会计年度^{(fiscal year)}合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D. 上市公司最近1个会计年度^{(fiscal year)}合并报表中按权益享有的所属企业净资产^{(enterprise net assets)}不得超过上市公司合并报表净资产的50%

[多选题]股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。

A. 短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来
B. 筹集到扩大再生产、规模经营所需要的巨额资本
C. 增强公司的发展能力
D. 提高财务杠杆，提供公司盈利能力

[单选题]控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A. 70%
B. 60%
C. 50%
D. 40%

[单选题]进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

A. 1
B. 3
C. 4
D. 5

[多选题]可转换债券发行的担保方式可采取（）。

A. 保证方式
B. 抵押方式
C. 质押方式
D. 保证方式加质押方式

[单选题]贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为（）年，预测期越长，预测的准确性越差。

A. 3～6
B. 2～6
C. 5～10
D. 1～5

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