【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、流动资产(current assets)、期货交易所(futures exchange)、滥用职权(misfeasance)、玩忽职守(misprision)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、纪律处分(disciplinary punishment)、《期货交易管理条例》、监督管理机构
[单选题]期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()统一制定并公布。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 国务院有关主管部门
D. 中国证监会
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学习资料:
[单选题]2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:
A. 根据题中所给信息,回答下列问题:
[单选题]期货公司可以接受以下()单位或个人的委托为其进行期货交易。
A. A.事业单位
B. B.国有企业
C. C.期货公司的工作人员
D. D.国家机关
[单选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。
A. A.长期性经营
B. B.持续性经营
C. C.稳健性经营
D. D.营利性经营
[多选题]期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分(disciplinary punishment),处l万元以上10万元以下的罚款。
A. A.限制会员实物交剖总量的
B. B.不按照规定建立、健全结箅担保金制度的
C. C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D. D.不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的
[单选题]期货交易所为了稳定市场秩序,临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施,预料白糖价格将会大跌。李某得知消息,立刻卖空其手上的白糖合约,第二天李某平仓获利8万元。在该案例中李某应承担的法律责任是()。
A. A.处10万元以上50万元以下的罚款
B. B.处5万元以上10万元以下的罚款
C. C.处1万元以上5万元以下的罚款
D. D.处10万元以上20万元以下的罚款
[单选题]甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在审查某期货公司的经营情况时,获悉了公司的商业秘密,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,对此行为,相关机构可以给予甲()处分。
A. 纪律
B. 刑事
C. 罚金
D. 经济
[单选题]持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。
A. 持仓品种
B. 持仓时间
C. 持仓量
D. 持仓成本
[多选题]国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,其职责包括()。
A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
C. 监督检查期货交易的信息公开情况
D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
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