证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进

【名词&注释】

主要内容(main contents)、诚实信用(good faith)、严格执行(strict implementation)、委托合同(authorization contract)、主管人员(executive staff)、证券营业部(security operation house)、《证券法》(securities law)、证券经纪商(security broker)、法律责任。、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

[判断题]证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。（）

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[多选题]以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

[单选题]证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A. 诚实守信
B. 诚实信用
C. 勤勉刻苦
D. 审慎投资

[单选题]（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

[单选题]客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下

[多选题]客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。

A. 如实提供有关证件
B. 了解交易风险，明确买卖方式
C. 按规定缴存交易结算资金
D. 采用正确的委托手段

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