【名词&注释】
管辖权、资源配置(resource allocation)、商业银行(commercial bank)、法律制度、人员配备(personnel allocation)、经营管理(management)、金融业务(financial business)、违规操作(violation operation)、小金融机构、仲裁员名册(arbitrator register)
[单选题]根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中操作规章的名称一般使用以下()
A. "框架"
B. "操作指引"
C. "规划"
D. "标准"
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学习资料:
[单选题]评估法律风险应对现状时,以下()不能体现农村中小金融机构从"资源配置"这一方面进行考虑。
A. 内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要
B. 用于法律风险应对的人员配备是否充足
C. 用于法律风险控制的经费是否充足
D. 社会守法状况
[多选题]对票据真伪的审查中,变造票据主要包括以下哪些情况()
A. 变更票据上他人记载的票据金额
B. 变更票据上他人记载的出票日期
C. 变更票据上他人记载的收款人名称
D. 变更票据上他人记载的付款人名称
E. 变更票据上他人记载的付款地点、付款日期
[单选题]银行在经营管理过程中,由于对现有立法把握不到位或认识错误,进行违法违规操作(violation operation),这体现了引发商业银行法律风险产生的()
A. 金融业务(financial business)过度创新
B. 法律的内在缺陷
C. 银行错误理解或适用法律法规
D. 监管机构的不当执法
[单选题]仲裁的一般程序中,仲裁庭的管辖权来源于当事人提交的()材料。
A. 合法有效的仲裁协议
B. 仲裁申请书
C. 仲裁员名册(arbitrator register)
D. 答辩状
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