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根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中操作规

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    管辖权、资源配置(resource allocation)、商业银行(commercial bank)、法律制度、人员配备(personnel allocation)、经营管理(management)、金融业务(financial business)、违规操作(violation operation)、小金融机构、仲裁员名册(arbitrator register)

  • [单选题]根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中操作规章的名称一般使用以下()

  • A. "框架"
    B. "操作指引"
    C. "规划"
    D. "标准&quot

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  • 学习资料:
  • [单选题]评估法律风险应对现状时,以下()不能体现农村中小金融机构从"资源配置"这一方面进行考虑。
  • A. 内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要
    B. 用于法律风险应对的人员配备是否充足
    C. 用于法律风险控制的经费是否充足
    D. 社会守法状况

  • [多选题]对票据真伪的审查中,变造票据主要包括以下哪些情况()
  • A. 变更票据上他人记载的票据金额
    B. 变更票据上他人记载的出票日期
    C. 变更票据上他人记载的收款人名称
    D. 变更票据上他人记载的付款人名称
    E. 变更票据上他人记载的付款地点、付款日期

  • [单选题]银行在经营管理过程中,由于对现有立法把握不到位或认识错误,进行违法违规操作(violation operation),这体现了引发商业银行法律风险产生的()
  • A. 金融业务(financial business)过度创新
    B. 法律的内在缺陷
    C. 银行错误理解或适用法律法规
    D. 监管机构的不当执法

  • [单选题]仲裁的一般程序中,仲裁庭的管辖权来源于当事人提交的()材料。
  • A. 合法有效的仲裁协议
    B. 仲裁申请书
    C. 仲裁员名册(arbitrator register)
    D. 答辩状

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