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从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、有效性(effectiveness)、管理办法、销售业务(selling operation)、健全性(soundness)、反洗钱监管、监管部门(supervision department)、代理行(correspondent bank)、C证券公司、境外分支机构

  • [多选题]从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

  • A. 投资业务
    B. 汇兑业务
    C. 支付清算业务
    D. 基金销售业务

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  • 学习资料:
  • [单选题]北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?()
  • A. 中国人民银行营业管理部。
    B. 北京证监局。
    C. 中国人民银行。
    D. 证监会。

  • [单选题]金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的()个工作日内,将报告日前半年执行驻在地国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门(supervision department)检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送()
  • A. 3
    B. 5
    C. 7
    D. 10

  • [单选题]金融机构与境外金融机构建立代理行(correspondent bank)或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,()境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
  • A. 评估
    B. 考察
    C. 搜集
    D. 察看

  • [单选题]依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当()。
  • A. 只提交大额交易报告
    B. 只提交可疑交易报告
    C. 汇总提交大额交易报告和可疑交易报告
    D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告

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