金融机构从事信贷资产证券化业务活动，在（）情形之－的情况下，

【名词&注释】

外资银行(foreign banks)、信托公司(trust company)、证券公司(securities company)、破产法(bankruptcy law)、调查取证(investigate and obtain evidence)、银行业监督管理法(banking supervisory and administrative ...)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、证据不足(lack of evidence)、整改措施。、违反规定

[多选题]金融机构从事信贷资产证券化业务活动，在（）情形之－的情况下，由银监会依据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，予以处罚。（《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第75、78条）

A. A、违反规定投资资产支持证券，或者严重违反审慎经营规则的；
B. B、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；
C. C、未按照规定进行风险揭示或者信息披露的；
D. D、拒绝银监会的整改措施。

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[多选题]根据《企业破产法》，企业法人地破产原因包括下列（）情况。（破产法第２条）

A. A、因企业经营管理不善造成严重亏损，并导致其不能清偿到期债务地情形。
B. B、不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务。
C. C、不能清偿到期债务，明显缺乏清偿能力地。
D. D、不能清偿到期债务，明显丧失清偿能力可能地。

[多选题]有下列()情形之－地，法律部门应当提出纠正意见，并将监督检查部门移送地材料－并退回监督检查部门，重新进行调查取证。（《中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}行政处罚办法》第26条）

A. 违法事实不清
B. 证据不足^{(lack of evidence)}
C. 程序不合法地
D. 处罚种类或幅度不当地

[单选题]商业银行的（）负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。

A. A．监事会
B. B．高级管理层
C. C．理事会
D. D．董事长

[单选题]《中华人民共和国突发事件应对法》是对突发事件的预防与应急准备、（）、应急处置与救援、事后恢复与重建等应对活动的规范。

A. A、指挥与控制
B. B、监测与预警
C. C、领导与指挥
D. D、命令与控制

[单选题]在信贷资产证券化这种创新产品中，贷款投资实质上由___持有。

A. A、商业银行;
B. B、发起机构;
C. C、受托机构;
D. D、社会上的众多投资者

[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于如下金融机构：（）

A. A、政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社
B. B、证券公司、期货公司、基金管理公司
C. C、保险公司、保险资产管理公司
D. D、信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司

[单选题]下列不属于对外资银行营业机构特别监管措施的是（）

A. A、提高监管报表报送频率
B. B、责令出具保证书
C. C、暂停受理增设机构申请
D. D、取消高管资格

[单选题]出票银行收到失票人提交的二联“挂失止付通知书”，经审查合格后受理，将挂失止付通知书第一联加盖（）作受理回单交通知止付人。

A. A、业务公章
B. B、转讫章
C. C、结算专用章
D. D、本票专用章

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