反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、反洗钱、完整性(integrity)、交易量(trading volume)、分支机构(branch)、非营利性(non-profit)、国务院、定期存款(fixed deposit)、行政主管部门(executive branch)、纺织公司

[判断题]反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门^{(executive branch)}的法定职责，金融机构应当予以积极配合。

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[单选题]与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

A. A．律师
B. B．会计师
C. C．房地产
D. D．非营利性组织

[单选题]以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是（）

A. 小张在中行的卡收到汇款40万元，汇出汇款15万元
B. 小张在中行的卡收到汇款40万元，在工行的卡收到汇款15万元
C. 小张在中行的卡收到汇款40万元，在工行的卡汇出汇款15万元
D. 小张在中行的A卡收到汇款40万元，B卡收到汇款10万元

[单选题]中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门^{(executive branch)}，不承担以下哪项反洗钱职责？（）

A. 承担着具体规划金融业反洗钱规则的行政规章和政策制定
B. 在包括银行、证券和保险在内的整个金融行业，指导和部署的反洗钱工作的行政管理职能
C. 对新设立的金融机构的反洗钱内控方案进行审核
D. 反洗钱资金监测

[单选题]下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围（）

A. 甲银行向乙银行拆入2000万人民币
B. 某纺织公司收到某纺织经营部划来200万元人民币
C. 某人将持有的10万美元通过实盘外汇买卖转为英镑
D. 某人将到期定期存款^{(fixed deposit)}本息合计30万元转存入其活期账户

[多选题]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的（），以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A. 真实性
B. 完整性
C. 健全性
D. 有效性

[单选题]以下情形应作为可疑交易报告的是（）

A. 开户后短期内大量买卖证券
B. 客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
C. 交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户
D. 客户要求基金份额非交易过户

[单选题]中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（）人，并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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