美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以

【名词&注释】

交易市场(exchange market)、市场监管(market supervision)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、自我教育和自我管理(self-education and self-management)、有关规定(related regulations)、证券监管机构(securities supervision agencies)、证券公司融资、中国证券业(chinese industry of securities)、会员大会(general assembly of members)

[判断题]美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以约束种类繁多的市场危害行为。（）

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[单选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会自1991年成立以来，共召开了（）次会员大会^{(general assembly of members)}。

A. A．4
B. B．6
C. C．8
D. D．10

[单选题]申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]（）原则是指在加强政府、证券监管机构^{(securities supervision agencies)}对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则

[单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

A. 3万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 1万元以上5万元以下
D. 5万元以下

[单选题]目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。

A. 全额清算
B. 净额清算
C. 逐笔全额结算
D. 多边净额结算

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