证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存

【名词&注释】

信贷政策(credit policy)、利率政策(interest rate policy)、经济手段(economic means)、创业板上市公司(listed companies on gem)、监管部门(supervision department)、证券市场监管(securities market supervision)、自我教育和自我管理(self-education and self-management)、证券交易市场(securities market)、证券监管机构(securities supervision agencies)、公开市场业务(open market operation)

[判断题]证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）

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学习资料：

[单选题]（）原则是指在加强政府、证券监管机构^{(securities supervision agencies)}对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理^{(self-education and self-management)}。

A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则

[单选题]操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A. 10万元以上100万元以下
B. 30万元以上100万元以下
C. 30万元以上300万元以下
D. 50万元以上300万元以下

[单选题]创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A. 10日
B. 15日
C. 20日
D. 30日

[多选题]证券市场监管的经济手段包括（）。

A. 利率政策
B. 公开市场业务^{(open market operation)}
C. 信贷政策
D. 税收政策

[多选题]证券公司（）需要经证券监管部门批准。

A. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更公司章程中的重要条款
D. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

[多选题]证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。

A. 基本信息
B. 奖励信息
C. 警示信息
D. 收入情况信息

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