【名词&注释】
主要内容(main contents)、诚实信用原则(the principle of good faith)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、公司内部控制(corporate internal control)、中国证券业(chinese industry of securities)、财务顾问业务(financial advisory business)
[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是()。
A. A.公平审慎原则
B. B.诚实信用原则
C. C.忠实客户利益原则
D. D.客观公正原则
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。
A. 中国证监会
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构
[多选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的()进行核查和验证。
A. 公允性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性
[多选题]依据《证券法》(securities law)的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:()。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为
本文链接:https://www.51bdks.net/show/g4rnn.html