农业银行2010年在全行启动了大规模的合规文化建设活动。

【名词&注释】

经营管理(management)、大规模(large-scale)、新员工(new employee)、完整性(integrity)、中国银行(bank of china)、新产品(new product)、重点工作(key work)、业务部门(business department)、有价证券(securities)、风险管理部门

[判断题]农业银行2010年在全行启动了大规模的合规文化建设活动。

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[单选题]中国银行应建立实施有效的程序和机制，确保超限额授信行为须经过（）审核后方能实施。

A. 有权审批人
B. 上级条线部门
C. 公司业务部门^{(business department)}
D. 风险管理部门

[单选题]根据《中国农业银行关联交易管理基本规范》，不属于资产转移类关联交易的是（）

A. 不动产买卖
B. 证券回购
C. 抵债资产接收
D. 有价证券^(securities)买卖

[单选题]合规风险监测测试应当（）

A. 以战略为导向
B. 以风险为导向
C. 以发展为导向
D. 以管理为导向

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作^{(key work)}。

A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价

[多选题]下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。

A. 监管法规的最新发展
B. 新产品、新业务的研发设计
C. 新员工及岗位变动员工的合规培训
D. 当年审计过的业务和机构

[多选题]下面对农业银行内部控制评价的发展历程，描述正确的是（）

A. 农业银行内部控制评价从县级支行入手
B. 农业银行内部控制评价从二级分行入手
C. 农业银行内部控制评价从一级分行入手
D. 采取逐级向上推进的方式分步开展

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿的正确表述是（）。

A. 原则上是一事一稿，同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具
B. 如果同一笔业务（或同一个信贷客户的多笔贷款）存在多个问题，分拆后影响其完整性的，可以将其合并为一张底稿、多个问题
C. 检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核
D. 检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核

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