金融机构管理题库2022模拟考试题免费下载285

1. [多选题]按照监管法律，美国的证券商^{(dealer in securities)}在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商^{(dealer in securities)}最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）

A. 总负债超过净资本的12倍
B. 净资本少于总资本产的15%
C. 证券商^{(dealer in securities)}的股权变动
D. 净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%

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