证券经纪业务的特点有( )。

【名词&注释】

调节作用(regulation)、国际收支、城市信用社、信托公司(trust company)、《巴塞尔协议Ⅲ》、银行资本结构(bank ' s capital structure)、有价证券(securities)、紧缩性货币政策(tight monetary policy)、客户资料(customer information)、证券经纪商(security broker)

[多选题]证券经纪业务的特点有( )。

A. 业务对象的广泛性和价格波动性
B. 证券经纪商^{(security broker)}的中介性
C. 证券发行商的专业性
D. 客户资料^{(customer information)}的保密性
E. 客户指令的权威性

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学习资料：

[单选题]根据资产组合理论，有价证券^(securities)组合预期收益率是( )。

A. 每种有价证券^(securities)收益率的几何平均值
B. 每种有价证券^(securities)收益率的方差
C. 每种有价证券^(securities)收益率的加权平均值
D. 每种有价证券^(securities)收益率的简单平均值

[多选题]按照风险发生的范围，风险可以划分为( )。

A. 外部风险
B. 内部风险
C. 经济风险
D. 系统性风险
E. 非系统性风险

[多选题]金融工程的基本分析方法包括( )。

A. 简单加权平均法
B. 积木分析法
C. 套利定价法
D. 风险中性定价法
E. 状态价格定价技术

[单选题]《巴塞尔协议Ⅲ》引入流动性覆盖比率(LCR)和净稳定融资比率(NSPR)以强化对( )的监管。

A. 银行资本盈利性
B. 银行资本安全性
C. 银行流动性
D. 银行资本结构

[多选题]我国参与同业拆借市场的金融机构有（ ）。

A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券登记结算公司
D. 信托公司
E. 财务公司

[单选题]在美国的次贷危机中，很多依靠从银行借入次级贷款来购买住房的人，到期不能还本付息。这种情形对于发放次级贷款的银行而言，属于该银行承受的( )。

A. 流动性风险
B. 操作风险
C. 法律风险
D. 信用风险

[单选题]目标设定、事件识别和风险对策属于( )的要素

A. 金融风险管理流程
B. 全面风险管理
C. 内部控制
D. 控制活动

[单选题]当一国出现国际收支逆差进而导致外汇储备不足时，该国可以采取紧缩性货币政策^{(tight monetary policy)}进行调节。这是因为，紧缩性货币政策^{(tight monetary policy)}可以同时导致( )，从而使国际收支逆差减少，乃至恢复均衡。

A. 有支付能力的进口需求减少，国外资本因利率提高为流入
B. 有支付能力的进口需求增多，国外资本因利率提高为流入
C. 有支付能力的进口需求增多，国内资本因利率下降为流出
D. 有支付能力的进口需求减少，国外资本因利率下降而不再流入

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