下列关于保证金的陈述有哪些是错误的（）

【名词&注释】

分类管理(classified management)、差异化(and difference)、统一管理(unified management)、降低成本(reduce cost)、结算价(settlement price)、交易所(exchange)、基础上(basis)、收盘价(closing price)、到期日(due date)、保护性策略(protective strategies)

[多选题]下列关于保证金的陈述有哪些是错误的（）

A. 行权临近日的维持保证金和初始保证金将会提高，中国结算在平日初始保证金基础上^(basis)，按照股票期权增加10%*标的合约收盘价^{(closing price)}、ETF期权增加7%*合约标的收盘价^{(closing price)}的比例收取E日到期合约的维持保证金。
B. 认沽期权短仓维持保证金可以大于行权价格
C. 认沽期权虚值=max（行权价-合约标的前收盘价^{(closing price)}，0）
D. ETF认沽期权短仓维持保证金=权利金前结算价+Max（15%*合约标的收盘价^{(closing price)}-认购期权虚值，7%*合约标的收盘价^{(closing price)}）

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[单选题]王先生以10元每股买入10000股甲股票，并以0.5元买入了1张行权价为10元甲股票的认沽期权（合约单位10000股），如果到期日^{(due date)}，股价为12元，则该投资者盈利为（）元。

A. A、15000
B. B、20000
C. C、25000
D. D、以上均不正确

[单选题]下列关于期权备兑策略说法错误的是（）。

A. A、一般在预计股票将小幅上涨时，使用该策略
B. B、可以在总体风险可控的前提下，提高组合收入
C. C、备兑策略不需要购买（或拥有）标的证券
D. D、备兑开仓保证金需全额标的证券

[单选题]期权按权利主要分为（）

A. A认购期权和看涨期权
B. B认沽期权和看跌期权
C. C认购期权和认沽期权
D. D认购期权和奇异期权

[单选题]交易参与人对客户持仓限额进行（）。

A. A、差异化管理
B. B、统一管理
C. C、分类管理
D. D、偏好管理

[单选题]（）既可以规避风险，又可以相对降低成本。

A. 保护性策略^{(protective strategies)}
B. 备兑开仓策略
C. 双限策略
D. 买入认沽期权策略

[单选题]某投资者想买入某股票，当前股价为71元，但是他希望以略低于股票当前市价的价格买入股票，该股票4月期权还有39天到期。那么卖出（），最符合他的需求。

A. A、4月行权价格为50的认沽期权，期权价格0.1元
B. B、4月执行价格为60的认沽期权，期权价格0.2元
C. C、4月执行价格为69的认沽期权，期权价格2.2元
D. D、4月执行价格为75的认沽期权，期权价格5.15元

[单选题]下列风控措施中，需要会员单位进行前端控制的是（）

A. A、客户买入期权的开仓规模
B. B、客户持仓数量
C. C、客户交易权限
D. D、以上都需要

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