证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券

【名词&注释】

管理机构、工作条件(working condition)、律师事务所(law office)、具体要求(concrete requirements)、注册资本(registered capital)、法定条件、法定程序、招股说明书(prospectus)、法律意见书、我国证券公司(securities company in china)

[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元

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学习资料：

[单选题]合规总监的履职保障不包括（）。

A. A．独立性
B. B．知情权
C. C．必要的工作条件
D. D．调查权

[多选题]我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

A. 为股票的发行出具招股说明书^(prospectus)
B. 为证券发行和上市活动出具法律意见书
C. 为证券承销活动出具验证笔录
D. 审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

[单选题]对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。

A. 审慎监管原则
B. 审慎原则
C. 依法管理原则
D. 安全稳健原则

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