证券交易题库2022第七章资产管理业务题库全套模拟试题179

1. [多选题]集合资产管理业务的特点有（）

A. A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. B．投资资产必须进行托管
C. C．客户资产必须进行托管
D. D．通过专门账户投资运作
E. E．较严格的信息披露

2. [单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

3. [单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

4. [单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

5. [单选题]集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

6. [单选题]证券公司应在每个会计年度^{(fiscal year)}结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A. 1
B. 3
C. 4
D. 6

7. [多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理

8. [多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A. 证券账户
B. 资金账户
C. 托管账户
D. 资产账户

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