（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系

【名词&注释】

创业板市场(growth enterprise market)、计算机信息管理(computer information management)、问卷调查表、证券营业部(security operation house)、证券公司营业部、证券监管机构(securities supervision agencies)、交易规则(transaction rule)、客户资料(customer information)、机构名称(organization name)、有效证件(perfect instrument)

[单选题]（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A. 客户服务
B. 客户招揽
C. 客户咨询
D. 客户反馈

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[单选题]证券经纪业务禁止行为不包括（）

A. A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B. B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. D．隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录

[单选题]账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

A. 半年
B. 一年
C. 二年
D. 三年

[单选题]客户撤销资金账户须客户本人持有效证件^{(perfect instrument)}到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件^{(perfect instrument)}到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

A. 当天
B. 下一营业日
C. 下一营业日后
D. 三个营业日后

[单选题]证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A. 每年
B. 每两年
C. 每三年
D. 不定期

[多选题]当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A. 自然人姓名或机构名称^{(organization name)}
B. 有效身份证明文件号码
C. 中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D. 资金计账币种

[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

A. 通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
B. 根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则^{(transaction rule)}等讲解
C. 经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
D. 营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料^{(customer information)}档案留存

[多选题]具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A. 净资产不低于人民币100万元
B. 证券账户净资产不低于人民币30万元
C. 相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D. 最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；

[多选题]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

A. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B. 进入证券公司营业场所检查
C. 查询、复制相关的文件、资料
D. 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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