2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要

【名词&注释】

资本充足率(capital adequacy ratio)、风险控制能力、金融监管(financial supervision)、经营活动(operating activities)、中国证监会(china securities regulatory commission)、申报材料(application material)、货币政策委员会(monetary policy committee)、保荐代表人(sponsor deputy)、财政部长(finance minister)、证券公司内部控制

[多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险

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学习资料：

[单选题]2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。

A. 律师
B. 发行人
C. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}
D. 保荐机构

[单选题]对保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A. 7
B. 10
C. 15
D. 20

[单选题]泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。

A. 中央银行行长
B. 财政部长^{(finance minister)}
C. 金融管理局局长
D. 央行货币政策委员会^{(monetary policy committee)}委员

[多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（）。

A. 是在中国境内依法成立的金融机构
B. 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C. 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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