【名词&注释】
金融机构(financial institution)、管理办法、模拟计算(simulation)、《公司法》(the company law)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、自然人股东、注册资本(registered capital)、证券、期货市场、金流量表
[多选题]下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有()。
A. 单个股东的持股比例增加到3%
B. 单个股东的持股比例增加到5%以上
C. 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
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[多选题]期货公司变更注册资本(registered capital),应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本(registered capital)后的()。
A. 现金流量表
B. 资本负债表
C. 资产负债表
D. 风险监管报表
[多选题]期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列()条件。
A. 近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
C. 在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
D. 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形
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