《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理办法、直接投资(direct investment)、客户经理(customer manager)、严格执行(strict implementation)、外汇业务(foreign exchange business)、驾驶证、有关规定(related regulations)、业务人员(business operation personnel)、银行营业网点(banking offices)

[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。

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学习资料：

[多选题]客户身份识别的基本原则有哪些方面？

A. A．真实性
B. B．有效性
C. C．完整性
D. D．持续性

[多选题]银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？

A. A．外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. B．境内个人对外直接投资是否符合有关规定^{(related regulations)}并办理境外投资外汇登记
C. C．境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，是否符合有关规定^{(related regulations)}并经外汇管理局核准
D. D．境外个人购买境内商品房，是否符合自用原则

[多选题]个人外汇账户按账户性质区分为哪些账户？

A. A．外汇结算账户
B. B．经常项目账户
C. C．资本项目账户
D. D．外汇储蓄账户

[多选题]在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下那些资料，进一步识别客户身份？

A. A、结婚证；
B. B、完税证明；
C. C、单位出具的收入证明；
D. D、驾驶证

[多选题]开立人民币个人储蓄账户或结算账户的识别主体有哪些人员（）

A. A、银行营业网点^{(banking offices)}经办人员
B. B、客户经理
C. C、经营部门负责人
D. D、其他相关业务人员^{(business operation personnel)}

[单选题]银行在办理汇入汇款业务时，若境外机构属于加入FATF的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），则银行（）

A. A、可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息
B. B、应要求境外机构再次补充

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