上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任

【名词&注释】

技术人员(technician)、证券交易所(stock exchange)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、定价基准日(pricing ex-date)、非公开发行(non-public offering)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、保留意见(qualified opinion)、公开发行证券、新股公开发行

[单选题]上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。

A. 6
B. 12
C. 36
D. 48

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学习资料：

[单选题]上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A. A．70%
B. B．80%
C. C．90%
D. D．95%

[多选题]下列（）公司不能公开发行新股。

A. A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为
B. B．去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30%
C. C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D. D．去年1名高级技术师离职

[单选题]在深交所上网发行资金申购流程中，组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。

A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4

[多选题]关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

A. A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C. C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D. D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

[单选题]上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[多选题]定价基准日可以为（）。

A. 关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B. 关于本次非公开发行股票的股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}公告日
C. 中国证监会发审委批复日
D. 发行期的首日

[多选题]上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。

A. 上市公告
B. 招股意向书全文
C. 发行公告
D. 备查文件和附录

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