2022第八章证券法律制度题库模拟练习题253

1. [多选题]公司股票^{(corporate stock)}上市后，有（）情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易。

A. 公司有重大违法行为
B. 公司资本总额等发生变化，不再具备上市条件
C. 所集资金不按批准的用途使用
D. 公司最近3年连续亏损
E. 公司最近两年连续亏损

2. [单选题]公司最近（）连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，证券交易所决定终止股票上市交易。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

3. [单选题]证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

A. 5
B. 12
C. 15
D. 20

4. [单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

5. [单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

6. [单选题]设立证券公司，净资产不低于人民币（）元。

A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿

7. [多选题]债券具有（）的特征。

A. 债权凭证
B. 是债务人还本付息的凭证
C. 领取股息的凭证
D. 收益不随公司经营状况变化，风险小
E. 是一种所有权凭证

8. [多选题]《证券法》^{(securities law)}规定，操纵证券市场的行为包括（）。

A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E. 公布公司股权结构的重大变化

9. [多选题]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。

A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所^{(management place)}和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师

10. [多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易

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