金融机构个分支机构应于每月初（）个工作日内汇总上报大额和可以

【名词&注释】

基本信息(basic information)、法律文书、财务人员(financial personnel)、分支机构(branch)、执法人员(law enforcement officials)、人民币借记卡、人民币理财产品、人寿保险单(life insurance policy)、凭证式国债(proof national debt)、身份证验证

[单选题]金融机构个分支机构应于每月初（）个工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A. A、3
B. B、5
C. C、10
D. D、15

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学习资料：

[多选题]客户申购重要空白凭证，柜员收到相关申请凭证时，应审核（）。

A. 申购人是否为客户的财务人员或有权经办人员。
B. 检查客户账户状态是否正常。
C. 申购的凭证是否在对外出售凭证范围内。
D. 加盖的印章与预留印鉴是否相符。

[单选题]办理单笔在规定金额以上人民币借记卡现金取款业务，应通过（）客户身份进行核查，并在取款凭证上登记客户的证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。

A. 身份证验证系统
B. 联网核查系统对
C. 综合应用系统
D. 集中作业系统

[单选题]现金无卡存款业务中，客户户名与存入卡（折）“户名”不一致的，须在“（）”栏签名确认。

A. 客户签名
B. 付款人签名
C. 代理人签名
D. 收款人签名

[单选题]客户申请开立借记卡时，可以选择的支取方式是（）。

A. 凭证件
B. 无支控方式
C. 凭密码
D. 凭印鉴

[单选题]客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起，至少保存（）年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。

A. A、1；1
B. B、3；3
C. C、5；5
D. D、10；10

[单选题]“在分析各类客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较高等级风险类客户进行管理。”这体现了客户风险分类工作的（）原则。

A. A、真实性
B. B、审慎性
C. C、相关性
D. D、有效性

[多选题]可质押权利凭证包括哪些？（）

A. A、人民币定期储蓄存单
B. B、外币定期储蓄存单
C. C、凭证式国债^{(proof national debt)}、人寿保险单^{(life insurance policy)}等
D. D、个人存款证明书

[多选题]员工在向客户进行人民币理财产品营销时，必须遵守的原则是应充分进行（），不得采用不正当方式促销。

A. A、身份识别
B. B、信息披露
C. C、可疑查证
D. D、风险揭示

[多选题]办理协助查询业务时，经办人员应当核实的证件和法律文书有（）。

A. A、执法人员有效工作证件
B. B、协助查询存款通知书
C. C、军官证
D. D、介绍信

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