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对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可

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    金融机构(financial institution)、违规行为(violation behavior)、基本信息(basic information)、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、强制性(compulsory)、管理层、情节严重(gravity of the circumstances)、证明文件(documentary evidence)、反洗钱检查、身份证件(authenticity of identity cards)

  • [多选题]对于存在以下哪种违规行为且情节严重(gravity of the circumstances)的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款?()

  • A. A.未按照规定履行客户身份识别义务的B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的D.违反保密规定,泄露有关信息的E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

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  • 学习资料:
  • [多选题]股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?()
  • A. 如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准
    B. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    C. 核对客户的有效身份证件(authenticity of identity cards)或者其他身份证明文件(documentary evidence)
    D. 登记客户身份基本信息
    E. 留存有效身份证件(authenticity of identity cards)或者其他身份证明文件(documentary evidence)的复印件

  • [单选题]反洗钱调查不具有下列哪个性质?()
  • A. A.强制性B.准司法性C.涉密性D.司法性

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