【名词&注释】
有期徒刑(fixed term imprisonment)、证券交易所(stock exchange)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、信息披露义务人、期货交易市场(future transaction market)、《证券法》(securities law)、造成严重后果、公开市场业务(open market operation)、《中华人民共和国反洗钱法》
[多选题]证券市场监管的经济手段包括()。
A. 利率政策
B. 公开市场业务(open market operation)
C. 信贷政策
D. 税收政策
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学习资料:
[单选题]编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A. A.3
B. B.4
C. C.5
D. D.7
[单选题]根据《证券法》(securities law)的规定,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
A. 3万元以上30万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 30万元以上60万元以下
D. 10万元以上30万元以下
[单选题]目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取()方式。
A. 全额清算
B. 净额清算
C. 逐笔全额结算
D. 多边净额结算
[多选题]符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是()。
A. 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结
B. 大额和可疑交易报告制度,通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C. 在调查可疑交易活动时,调查人员不得少于两人
D. 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
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