职能部门的日常监测，主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营

【名词&注释】

职能部门(functional department)、办公室(office)、经济责任审计(economic responsibility audit)、人力资源部门(human resources department)、农业银行(agricultural bank)、分支机构(branch)、领导责任(leadership responsibility)、管理权限、法律事务、规章制度管理

[单选题]职能部门的日常监测，主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。

A. 报告、报表
B. 计划、方案
C. 计算机信息系统
D. 监督检查成果

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[单选题]农业银行规章制度管理的主管和统抓部门是（）

A. 法律事务部门
B. 内部审计部门
C. 人力资源部门
D. 办公室

[单选题]由总行人力资源部收集的关联方信息是（）

A. 总行行长
B. 董事会秘书
C. 监事
D. 农业银行子公司的董事

[单选题]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能对已有违规点进行农业银行特色制度依据维护。

A. 分行依据维护
B. 违规点维护
C. 违规点识别
D. 违规点识别审核

[多选题]以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。

A. 金融创新
B. 经济全球化
C. 外部监管压力
D. 重大违规案例

[多选题]经济责任审计一般按管理权限可将被审计人应承担的经济责任划分为（）。

A. 直接责任
B. 间接责任
C. 主管责任
D. 领导责任^{(leadership responsibility)}

[多选题]下列关于重大内部交易备案，说法正确的是（）

A. 交易双方均需进行备案报告
B. 向总行内控与法律合规部备案
C. 分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案
D. 总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿的正确表述是（）。

A. 原则上是一事一稿，同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具
B. 如果同一笔业务（或同一个信贷客户的多笔贷款）存在多个问题，分拆后影响其完整性的，可以将其合并为一张底稿、多个问题
C. 检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核
D. 检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿审核规则正确的是（）。

A. 一般检查人员的底稿由组长或主查审核
B. 主查的底稿由组长或其他主查审核
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

A. 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B. 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C. 检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”
D. 检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用&rdquo

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