合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管

【名词&注释】

母子公司(parent-subsidiary corporation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基础性制度(fundamental systems)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、投资咨询机构(investing consultation institute)、符合规定(conforming to prescribed)、审慎性要求(prudential requirements)、证券公司治理、我国证券公司(securities company in china)、证券公司内部控制

[判断题]合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

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[单选题]关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。

A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B. 子公司必须是母公司的控股子公司
C. 母子公司必须从事同一业务
D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

[单选题]证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。

A. 客户交易结算资金的第三方存管制度
B. 新的国债回购交易制度
C. 对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度
D. 对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

[多选题]证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

[多选题]证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。

A. 融券专用的证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 融资专用资金账户

[多选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

A. 具有中华人民共和国国籍
B. 具有大学本科以上学历
C. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D. 两年以上的业务经历

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