法律风险管理战略是企业在不考虑发展战略、竞争状况、管理能力等

【名词&注释】

法律意识、业务水平(professional level)、商业秘密(trade secret)、严格执行(strict implementation)、法律知识、信贷业务(credit business)、切实加强(practically strengthen)、内外勾结(collude with foreign forces)、产品名称(name of article)、跟单信用证(documentary credit)

[判断题]法律风险管理战略是企业在不考虑发展战略、竞争状况、管理能力等多方面因素的基础上，由机构的基层员工所确定的有关风险偏好、风险承受度、风险控制重点和力度等具有统帅性的规则和纲要。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]信贷业务中，物保是指自然人或者法人以其自身的特定财产为自己或者他人的债务提供担保，它不包括以下（）

A. 抵押权
B. 质权
C. 留置权
D. 保证

[单选题]信贷业务中，以下（）是指企业以其现有和将来可以取得的全部资产为标的设定的一种担保。

A. 浮动担保
B. 动产担保
C. 不动产担保
D. 保证金担保

[多选题]开展跟单信用证^{(documentary credit)}业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施规避信用证诈骗引发的法律风险。

A. 强化国际业务从业人员的法律意识
B. 提高国际业务从业人员对信用证业务的认知及掌握水平
C. 提高国际业务从业人员对国际金融法的认知及掌握水平
D. 提高国际业务从业人员对国家贸易及法律知识的认知及掌握水平
E. 切实加强^{(practically strengthen)}国际业务从业人员的业务水平及风险防控能力

[多选题]开展理财业务过程中，农村中小金融机构为防范宣传不当引起的法律风险应注意以下（）方面。

A. 理财产品名称^{(name of article)}应恰当反映产品属性，避免使用带有诱惑性的称谓
B. 理财产品名称^{(name of article)}应恰当反映产品属性，避免使用带有误导性的称谓
C. 理财产品名称^{(name of article)}应恰当反映产品属性，避免使用带有承诺性的称谓
D. 避免使用易引发争议的模糊性语言
E. 避免销售无法在宣传和介绍材料中提供科学、准确的依据和方式的理财产品

[单选题]法律风险重点监测指标评价中，被诉或败诉情况的内容，不包括（）

A. 是否对被诉发生原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施
B. 是否对败诉原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施
C. 是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结^{(collude with foreign forces)}导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究
D. 是否建立完善的投诉处理机制

[多选题]农村中小金融机构在强化诉讼管理过程中可采取以下哪些措施完善台账，加强基础管理（）

A. 建立和完善案件审批及诉讼费用报批台账
B. 严格执行案件起诉审查制度、代理人推荐审批制度和诉讼费用报批制度
C. 加强审查与核对，严格费用支出及管理
D. 及时调整台帐，加强诉讼案件动态管理，强化诉讼案件的整理和总结
E. 及时将诉讼中反映出来的漏洞反馈给相关部门

[多选题]在金融纠纷解决的过程中，仲裁的经济性主要表现在（）

A. 时间上的快捷性使得仲裁所需费用相对减少
B. 仲裁无需分级收费，使得仲裁费用往往低于诉讼费用
C. 仲裁的自愿性、保密性使当事人之间通常没有激烈的对抗，且商业秘密不必公之于世，对双方当事人今后继续开展贸易影响较小
D. 仲裁实行两审终审制，经过一审、二审阶段后，对生效裁判不服的，还可以申请再审
E. 仲裁以公开审理为原则，仲裁员基于民事争议事实，独立地进行居中判断，做出公正的裁决

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ezlzl0.html