金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币

【名词&注释】

金融资产(financial assets)、管理办法、基本信息(basic information)、证券公司(securities company)、金融业务(financial business)、销售业务(selling operation)、证明文件(documentary evidence)、反洗钱监测、身份证件(authenticity of identity cards)、其他金融机构(other financial institutions)

[单选题]金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构^{(other financial institutions)}在与客户签订金融业务合同时，应当（）客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或者影印件。

A. 审查
B. 核查
C. 检查
D. 核对

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[单选题]根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件？（）

A. 开户
B. 交易密码挂失
C. 修改客户身份基本信息
D. 申购基金

[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员应当对报告（）交易的情况予以保密，不得违法规定向任何单位和个人提供。

A. 人民币大额
B. 外币大额
C. 人民币可疑
D. 可疑

[多选题]从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A. 投资业务
B. 汇兑业务
C. 支付清算业务
D. 基金销售业务

[单选题]中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括（）

A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果
B. 接收并分析外币大额交易和可疑交易报告
C. 接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告
D. 对金融机构进行检查、调查

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