【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、国家秘密、个人隐私(personal privacy)、特殊关系(special relationship)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体情况(concrete conditions)、行为规范。、恪尽职守
[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。
A. A.2007年4月20日
B. B.2007年7月4日
C. C.2008年4月30日
D. D.2008年6月1日
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[单选题]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。
A. 必须遵守
B. 可以遵守
C. 参照遵守
D. 视具体情况(concrete conditions)遵守
[单选题]期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是()。
A. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C. 以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户
D. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
[单选题]当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,()。
A. 应当退出委托关系
B. 应当向投资者披露
C. 应当向董事会披露
D. 应当向所在经纪公司披露
[单选题]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,(),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
A. 诚实守信
B. 保守秘密
C. 合规职业
D. 勤勉尽责
[单选题]期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、()及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
A. 期货行业秘密
B. 投资者的商业秘密
C. 期货公司人员变动情况
D. 期货交易所任职情况
[单选题]从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格()个月;情节严重的,撤销其从业资格并在()年内拒绝受理其从业资格申请。
A. 1~3;1
B. 3~6;2
C. 6~12;3
D. 12~24;4
[多选题]期货公司的从业人员不得有下列()行为。
A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)禁止的其他行为
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