农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对银行的利益相关者

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、权利义务(rights and obligations)、营业网点(business-net spots)、操作规程(operating rules)、销售业务(selling operation)、被执行人(the executed)、监管部门(supervision department)、法律意见书、有效证件(perfect instrument)、据理力争

[单选题]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。

A. 根据以往发生的案例识别
B. 根据利益相关者识别
C. 根据不同法律领域的识别
D. 根据法律风险发生后承担的责任识别

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学习资料：

[单选题]质押担保的成立及生效中，以著作权中的财产权质押的，应到以下（）机构登记。

A. 国家知识产权局下属的专利局
B. 国家新闻出版总署
C. 国家工商行政管理局下属的商标局
D. 证券登记结算机构

[单选题]银行对储蓄存单办理正式挂失应当具备以下（）要件。

A. 挂失申请人须持《特殊业务申请表》办理挂失
B. 挂失申请人须持本人身份证件办理挂失
C. 挂失申请人须持《个人情况申报表》办理挂失
D. 挂失申请人须持劳动证明办理挂失

[单选题]对于执行中商业银行可以通过正当途径反映，据理力争的情况不包括（）

A. 存在法院执行员与被执行人相互勾结
B. 损害商业银行合法权益
C. 执行中法院遇到一些困难
D. 故意设置执行障碍的问题

[多选题]农村中小金融机构在代理销售理财产品之前，应当与发行人签订代理销售理财产品协议，协议中需明确以下（）内容。

A. 代理权限
B. 代理产品的类型
C. 代理模式
D. 理财产品的风险与责任的承担
E. 双方的权利义务

[多选题]以下对农村中小金融机构代理理财业务的主要流程描述正确的有（）

A. 农村中小金融机构与理财产品发行人签订委托代理销售协议
B. 发行人协助农村中小金融机构向监管部门^{(supervision department)}进行业务报批，并向当地监管部门^{(supervision department)}报备
C. 农村中小金融机构在规定的代理权限内开展代理销售业务
D. 客户持有效证件^{(perfect instrument)}到农村中小金融机构营业网点填写理财申请书，购买理财产品
E. 农村中小金融机构将理财资金汇至发行人指定账户

[多选题]从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下哪些是银行法律风险管理制度外部环境的构成内容。（）

A. 机构关于法律风险管理的操作规程
B. 国家有关法规
C. 国家有关法律
D. 行业政策
E. 机构关于法律风险管理的各项制度

[单选题]农村中小金融机构出具的法律意见书中，以下（）主要是针对农村中小金融机构在具体业务经营过程中，遇到较为特殊或特别复杂的法律问题时，所进行的分析和解答。

A. 审查型法律意见书
B. 答复型法律意见书
C. 提示型法律意见书
D. 纠纷处理型法律意见书

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