【名词&注释】
证券交易所(stock exchange)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司注册地、追究责任(ascertain where the responsibilitylies)、证券公司融资、内幕信息知情人、《证券公司监督管理条例》、证券公司风险、证监会派出机构
[多选题]下面属于我国证券登记结算制度的是()。
A. 证券实名制
B. 货银对付的交收制度
C. 分级结算制度和结算参与人制度
D. 净额结算制度
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学习资料:
[单选题]发现内幕信息知情人进行内幕交易的,上市公司应进行核实并追究责任,在()个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]下列符合证券公司业务规则的有()。
A. 经纪业务为客户买空卖空
B. 自营业务要求账户实名
C. 资产管理业务要求客户盈亏自负
D. 实行逐日盯市和强制平仓制度
[多选题]《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。
A. 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴纳
B. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C. 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,暂停缴纳,但不得提取担保物
D. 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物
[多选题]被采取证券市场禁入措施的人员()。
A. 应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B. 在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C. 禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D. 禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
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