企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保

【名词&注释】

管理办法、基本信息(basic information)、交易市场(exchange market)、证券交易所(stock exchange)、询价制度(inquiry system)、发行股票、有关规定(related regulations)、会计年度(fiscal year)、保荐代表人(sponsor deputy)、主承销商(managing underwriter)

[判断题]企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人^{(sponsor deputy)}保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（）

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学习资料：

[单选题]发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

[单选题]上市公司的中期报告应当在每个会计年度^{(fiscal year)}的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]证券交易所实行（）管理。

A. 自律
B. 他律
C. 主动
D. 被动

[多选题]证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。

A. 基本信息
B. 奖励信息
C. 警示信息
D. 收入情况信息

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