投资项目的分析要点是被监管机构十分对投资进行恰当的分类。

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、控制措施(control measures)、危害性(harmfulness)、董事会(board of directors)、总经理(general manager)、银行业金融机构、营业部(business department)、基础上(basis)、决策机构(decision making body)、主要负责人(person chiefly held responsible)

[判断题]投资项目的分析要点是被监管机构十分对投资进行恰当的分类。

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学习资料：

[单选题]各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。

A. A、运营控制
B. B、国内结算
C. C、内审稽核
D. D、营业部^{(business department)}

[单选题]未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。

A. A、经营决策机构^{(decision making body)}
B. B、行长
C. C、总经理
D. D、合规委员会

[多选题]以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

A. A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上^(basis)酌情调高一个评级细项
B. B、评为“黄牌”的，应当给予警告
C. C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上^(basis)下调一个评级细项
D. D、评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人^{(person chiefly held responsible)}

[单选题]案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大伤害，其危害性绝不容（）。

A. A、小看
B. B、轻视
C. C、蔑视
D. D、忽视

[单选题]（）可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标。

A. A、操作风险损失数据
B. B、自我风险评估
C. C、关键风险指标
D. D、操作风险事件

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