第七章上市公司发行新股并上市题库2022知识点汇总每日一练(06月26日)

1. [多选题]询价增发、比例配售操作过程中，T＋2日应进行（）工作。

A. A．确定本次网上网下发行数量
B. B．主承销商^{(managing underwriter)}向发行上市部送达验资报告
C. C．主承销商^{(managing underwriter)}拟定价格
D. D．主承销商^{(managing underwriter)}刊登《发行价格及配售情况结果公告》

2. [多选题]上市公司公开发行新股，必须（）。

A. A、具备健全且运行良好的组织机构
B. B、具有持续盈利能力，财务状况良好
C. C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. D、公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

3. [多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

A. T-2日，招股意向书^{(letter of intent)}摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T日，刊登公开增发提示性公告
C. T+3日，刊登网下发行结果公告
D. T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

4. [多选题]关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书^(prospectus)中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（）。

A. 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B. 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
C. 发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因
D. 发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露

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