申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地

【名词&注释】

情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、主管人员(executive staff)、期货业协会、违法违规行为、工作经历(work experience)、利用职务之便(the using official post convenience)、证监会派出机构

[判断题]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）

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[多选题]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

A. A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. C．未按规定对离任人员进行离任审计
D. D．未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

[单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A. 中国证监会
B. 中国证监会或其派出机构
C. 中国证监会相关派出机构
D. 中国期货业协会

[单选题]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会相关派出机构
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A. 3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上20万元以下

[多选题]期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但（）的除外。

A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事
C. 在同一期货公司内，营业部负责人改任其它营业部负责人
D. 在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理

[多选题]申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（）。

A. 具有期货从业人员资格
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历^{(work experience)}

[多选题]（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 期货业协会

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