根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行

【名词&注释】

产权交易(property rights exchange)、政府部门(government department)、服务机构(service organization)、企业债券(enterprise bond)、主管部门(department in charge)、发行股票、投资咨询机构(investing consultation institute)、还本付息(loan and interest payment)、机构名称(organization name)、公司注册资本(company registration capital)

[多选题]根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

A. 本次发行申请文件存在虚假记载
B. 对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
C. 本次发行申请文件存在重大遗漏
D. 最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
E. 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

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学习资料：

[多选题]在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。

A. 新建
B. 扩建
C. 改造
D. 开发
E. 翻修

[单选题]现代资本市场的首要功能是（）。

A. 融资功能
B. 优化资源配置
C. 产权功能
D. 促进体制创新

[单选题]企业债券与公司债券按照（）划分，可分为短期债券、中期债券和长期债券。

A. 担保的形式
B. 债券票面利率
C. 还本付息^{(loan and interest payment)}的期限
D. 发行方式

[多选题]经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。

A. 社团
B. 资信评估机构
C. 保险公司
D. 财务顾问机构
E. 投资咨询机构^{(investing consultation institute)}

[多选题]股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有（）。

A. 验资证明
B. 招股说明书
C. 代收股款银行的名称及地址
D. 公司章程
E. 承销机构名称^{(organization name)}及有关的协议

[多选题]股份有限公司不得收购本公司股份，但是，有（）分立决议持异议，要求公司收购其股份的除外。

A. 减少公司注册资本^{(company registration capital)}
B. 与持有本公司股份的其他公司合并
C. 将股份奖励给本公司职工
D. 股东因对股东大会作出的公司合并
E. 增加公司注册资本^{(company registration capital)}

[多选题]目前，我国企业债券基本上是由（）发行的，且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施的投资建设，因此企业债券在很大程度上发挥了长期建设国债和地方政府债券的功能。

A. 政府部门
B. 城投公司
C. 国有企业
D. 上市公司
E. 私有企业

[多选题]按交易的主体分类，产权交易可划分为（）。

A. 自然人与自然人之间的产权交易
B. 法人与法人之间的产权交易
C. 整体产权交易
D. 法人与自然人之间的产权交易
E. 部分产权交易

[多选题]封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B. 基金募集金额不低于2亿元人民币
C. 基金合同期限为5年以上
D. 基金份额持有人不少于1000人
E. 基金合同期限为10年以上

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