股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、基本信息(basic information)、管理机构、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、管理层、国务院、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、证明文件(documentary evidence)、《中华人民共和国反洗钱法》、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）

A. 如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准
B. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}
D. 登记客户身份基本信息
E. 留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少多久进行一次审核？（）

A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年

[多选题]根据《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}的规定，下列哪些情况下不能采取临时冻结措施？（）

A. 某银行向当地人民银行报告了客户张三的可疑交易报告，称张某向美国大量汇款
B. 某省人民银行对张三的可疑交易活动进行反洗钱调查，发现张三有继续向美国转款的迹象
C. 在对张三进行反洗钱调查时，调查人员发现张三有通过福建某地下钱庄向美国转款的迹象
D. 在对张三的A账户进行反洗钱调查时，张三突然提出将调查未涉及到的B账户资金转往美国
E. 在对张三进行反洗钱调查时，张三提出将被调查账户的资金转给境内李四账户，而李四账户是福建某地下钱庄操控账户

[多选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是（）

A. A.组织、协调全国的反洗钱工作B.负责反洗钱的资金监测C.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D.在职责范围内调查可疑交易活动E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ewzx8e.html