【名词&注释】
管理水平、意外事件(accident)、《物权法》(the property rights law)、明确责任(definite responsibility)、人民检察院、环环相扣(link by link)、交通主管部门(department responsible for traffic)、业务人员(business operation personnel)、跟单信用证(documentary credit)、风险抵押(risk mortgage)
[单选题]开展跟单信用证(documentary credit)业务过程中,某国市场环境骤然变差,外贸监管变严可能导致农村中小金融机构面临以下()
A. 信用证的跨国性引发的法律风险
B. 信用证的审单不慎引发的法律风险
C. 信用证诈骗引发的法律风险
D. 进出口商违约引发的法律风险
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学习资料:
[单选题]动产浮动抵押中,根据《物权法》规定,抵押人设定浮动抵押时应当向以下()个机构办理登记。
A. 抵押人住所地的证券登记结算机构
B. 抵押人住所地的工商行政管理部门
C. 抵押人住所地的交通主管部门(department responsible for traffic)
D. 抵押人住所地的期货交易所
[单选题]在制定法律风险应对措施之前,银行应当明确应对措施通常包括的类型,以下()属于"标准、指引类"应对措施。
A. 针对某些法律风险事件发布告警或预警信息
B. 利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险
C. 针对特定法律风险,编撰指引、标准类文件,供业务人员(business operation personnel)使用
D. 开展某些专项活动,规避、控制或转移某些法律风险
[多选题]以下哪些属于《中国人民银行金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》列明的有权查询、冻结或扣划的机关。()
A. 人民法院
B. 税务机关
C. 海关
D. 人民检察院
E. 公安机关
[多选题]法律风险处置中,农村中小金融机构根据业务性质、规模和复杂程度,以及法律风险管理水平,可选取以下哪些方法计提法律风险资本()
A. 基本指标法
B. 标准法
C. 高级计量法
D. 定性分析法
E. 归纳法
[多选题]农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中,应环环相扣,特别注重综合采取以下哪些措施()
A. 明确责任,强化制度建设管理
B. 确保与法律及监管要求的一致性
C. 突出法律风险管理重点,注重针对性和可操作性
D. 引入制度体系评价标准,确保制度及时更新
E. 强化内部审计,确保制度建设与执行得到有效约束
[单选题]农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中,借款人不履行借款合同的还款义务属于以下哪一种外部法律风险()
A. 不可抗力
B. 行政不当干预
C. 外部违约行为
D. 意外事件
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