【名词&注释】
流动资产(current assets)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、公司总部(corporate headquarter)、《期货交易管理条例》、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构
[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公司总部(corporate headquarter)有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股
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学习资料:
[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 所在地期货业协会
[单选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D. 《期货公司管理办法》
[单选题]证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司()。
A. 暂停与该证券公司的业务关系
B. 终止与该证券公司的介绍业务关系
C. 限期整改
D. 出具警示函
[多选题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。
A. 交易结算结果查询方式
B. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C. 客户开户和交易流程、出入金流程
D. 中国证监会规定的其他信息
[多选题]符合证券公司申请介绍业务资格的是()。
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定(conforming to prescribed)标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 配备必要的业务人员,公司总部(corporate headquarter)至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定(conforming to prescribed)的标准
[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
A. A
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