【名词&注释】
宏观经济(macro-economy)、主要内容(main contents)、深入研究(further study)、跟踪调查(follow-up investigation)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《证券法》(securities law)、公司内部控制(corporate internal control)
[单选题]证券投资顾问服务费用应当以()收取。
A. 证券投资顾问人员以个人名义
B. 证券投资顾问人员通过个人账户
C. 现金
D. 公司账户
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学习资料:
[多选题]目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析正朝着()方面发展。
A. A.投资技巧的传授
B. B.宏观经济的深入研究
C. C.企业的跟踪调查分析
D. D.投资理念的倡导
[多选题]2010年10月12日,中国证监会(china securities regulatory commission)颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A. 《发布证券研究报告暂行规定》
B. 《证券投资顾问业务暂行规定》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法(interim procedures)》
D. 《证券法》(securities law)
[多选题]各国家和地区隔离机制的基本内容是()。
A. 券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
B. 明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
C. 明确信息隔离的具体手段和程序
D. 以上均正确
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