集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“

【名词&注释】

分配比例(distribution proportion)、证券交易所(stock exchange)、“一对一”、中国证监会(china securities regulatory commission)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、中国证券业(chinese industry of securities)、违反规定

[判断题]集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）

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[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

A. A．5
B. B．10
C. C．15
D. D．30

[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

A. A．证券公司与客户必须是“一对一”
B. B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

A. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B. 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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