客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户

【名词&注释】

中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、未经许可(without permission)、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、市场行情(market quotation)、公司总部(corporate headquarter)、公司监事会(corporation supervisory)、证监会派出机构

[单选题]客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。

A. 提供资金支持
B. 降低佣金
C. 提示风险
D. 提供有价值的信息

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学习资料：

[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。

A. 证券业协会
B. 所在地证监会派出机构
C. 期货业协会
D. 公司监事会^{(corporation supervisory)}

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部^{(corporate headquarter)}至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 6

[单选题]证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

[多选题]中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。

A. 现场检查
B. 年度检查
C. 专项检查
D. 非现场检查

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