发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持

【名词&注释】

上市公司(listed company)、基本原则(basic principle)、证券分析师(security analysts)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、"防火墙"、暂行规定(interim provisions)、《证券法》(securities law)、公司内部控制(corporate internal control)

[单选题]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%

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学习资料：

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

[多选题]证券分析师职业道德的十六字原则有（）。

A. 谨慎客观
B. 独立诚信
C. 勤勉尽职
D. 公正公平

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