【名词&注释】
投资者(investor)、从业人员(jobholder)、合法权益(legal rights)、董事会(board of directors)、财务状况(financial situation)、期货交易所(futures exchange)、不符合(inconformity)
[单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护()的合法权益。
A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所(futures exchange)
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学习资料:
[单选题]当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,()。
A. 应当退出委托关系
B. 应当向投资者披露
C. 应当向董事会披露
D. 应当向所在经纪公司披露
[单选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合(inconformity)有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 职业背景
B. 风险偏好
C. 收入状况
D. 投资目标
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