【名词&注释】
违约责任(liability for breach of contract)、流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、处理方式(treatment method)、专业人员(professional)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、公司监事会(corporation supervisory)、证监会派出机构
[多选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 书面审查
D. 谈话
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学习资料:
[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向()报告。
A. 证券业协会
B. 所在地证监会派出机构
C. 期货业协会
D. 公司监事会(corporation supervisory)
[单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
A. 证券从业人员资格
B. 期货从业人员资格
C. 证券投资咨询资格
D. 期货投资咨询资格
[多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于委托协议内容的是()。
A. 客户投诉的接待处理方式
B. 违约责任
C. 介绍业务的范围
D. 执行期货保证金安全存管制度的措施
[多选题]证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A. 责令限期整改
B. 撤销其介绍业务资格
C. 监管谈话
D. 出具警告函
[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
A. A
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