证券交易题库2022第六章证券自营业务题库每日一练在线模考(10月18日)

1. [多选题]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

A. A．决策的自主性
B. B．收益的不稳定性
C. C．交易的风险性
D. D．交易过程的高效性

2. [多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

A. A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B. B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C. C．交易方式^{(transaction mode)}的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

3. [单选题]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元

4. [单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得^{(fraudulent gains)}
D. 撤销相关业务许可

5. [多选题]对证券自营业务人员^{(business operation personnel)}的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员^{(business operation personnel)}的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化

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