期货法律法规(综合练习)题库2022模拟考试冲刺试题293

1. [单选题]客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A. 期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
B. 客户自己承担
C. 期货公司与客户平均分担
D. 期货公司与客户自行协商

2. [单选题]期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）

A. 一年
B. 六个月
C. 三个月
D. 一个月内完成公司设立登记

3. [单选题]货商未经主管机关^{(competent authorities)}许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（）

A. 7年以下有期徒刑，300万元罚金
B. 5年以下有徒刑，240万元罚金
C. 1年以下有期徒刑，180万元罚金
D. 12万元以上，60万元以下罚锾

4. [单选题]期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？（）

A. 二年
B. 三年
C. 四年
D. 五年

5. [单选题]期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）

A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年

6. [单选题]有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：（）

A. 应向银行缴存
B. 金额为六千万元
C. 得以现金，政府债券或金融债券^{(financial bond)}缴存
D. 以上皆非

7. [单选题]期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起（）

A. 一日内
B. 二日内
C. 五日内
D. 一个月内向证期会申报

8. [多选题]某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金^{(additional margin)}，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

A. A, B, C, D

9. [单选题]期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A. 不超过50%
B. 不超过20%
C. 不超过80%
D. 不超过60%

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